TITEL I - GEGENSTAND, ANWENDUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN (Artikel 1-3)Artikel 1 - Gegenstand und Anwendungsbereich Q&AArtikel 2 - Begriffsbestimmungen Q&AArtikel 2a - Entscheidungen über die Gleichwertigkeit für die Zwecke der Bestimmung des Begriffs OTC-Derivate ITS/RTSQ&AArtikel 3 - Gruppeninterne Geschäfte Q&A
TITEL II - CLEARING, MELDUNG UND RISIKOMINDERUNG VON OTC-DERIVATEN (Artikel 4-13a)Artikel 4 - Clearingpflicht ITS/RTSQ&AArtikel 4a - Clearingpflichtige finanzielle Gegenparteien Q&AArtikel 5 - Verfahren in Bezug auf die Clearingpflicht ITS/RTSArtikel 6 - Öffentliches Register ITS/RTSQ&AArtikel 6a - Aussetzung der Clearingpflicht Artikel 6b - Aussetzung der Clearingpflicht im Fall der Abwicklung Artikel 7 - Zugang zu einer CCP Artikel 8 - Zugang zu einem Handelsplatz ITS/RTSArtikel 9 - Meldepflicht ITS/RTSQ&AGLArtikel 10 - Nichtfinanzielle Gegenparteien ITS/RTSQ&AArtikel 11 - Risikominderungstechniken für nicht durch eine CCP geclearte OTC-Derivatekontrakte ITS/RTSQ&AArtikel 12 - Sanktionen Artikel 13 - Mechanismus zur Vermeidung doppelter oder kollidierender Vorschriften ITS/RTSQ&AArtikel 13a - Änderungen bei Altkontrakten zur Umsetzung der Referenzwertreform
TITEL III - ZULASSUNG UND BEAUFSICHTIGUNG VON CCPs (Artikel 14-25q)KAPITEL 1 - Bedingungen und Verfahren für die Zulassung einer CCP (Artikel 14-21)Artikel 14 - Zulassung einer CCP Q&AArtikel 15 - Ausweitung der Tätigkeiten und Dienstleistungen GLArtikel 16 - Eigenkapitalanforderungen ITS/RTSQ&AArtikel 17 - Verfahren zur Erteilung oder Verweigerung der Zulassung GLArtikel 18 - Kollegium ITS/RTSQ&AGLArtikel 19 - Stellungnahme des Kollegiums Artikel 20 - Entzug der Zulassung Artikel 21 - Überprüfung und Bewertung GLKAPITEL 2 - Beaufsichtigung und Überwachung von CCPs (Artikel 22)Artikel 22 - Zuständige Behörde GLKAPITEL 3 - Zusammenarbeit (Artikel 23-24)Artikel 23 - Zusammenarbeit zwischen den Behörden Artikel 23a - Aufsichtsrechtliche Zusammenarbeit zwischen den zuständigen Behörden und der ESMA hinsichtlich zugelassener CCPs Artikel 24 - Krisensituationen KAPITEL 3A - CCP-Aufsichtsausschuss (Artikel 24a-24e)Artikel 24a - CCP-Aufsichtsausschuss Artikel 24b - Konsultation der emittierenden Zentralbanken Artikel 24c - Beschlussfassung im CCP-Aufsichtsausschuss Artikel 24d - Beschlussfassung im Rat der Aufseher Artikel 24e - Rechenschaftspflicht KAPITEL 4 - Beziehungen zu Drittstaaten (Artikel 25-25q)Artikel 25 - Anerkennung einer in einem Drittstaat ansässigen CCP ITS/RTSQ&AGLArtikel 25a - Vergleichbarkeitsprinzip ITS/RTSArtikel 25b - Dauerhafte Erfüllung der Anerkennungsvoraussetzungen Artikel 25c - Kollegium für Drittstaaten-CCPs Artikel 25d - Gebühren ITS/RTSArtikel 25e - Ausübung der in den Artikeln 25f bis 25h genannten Befugnisse Artikel 25f - Informationsersuchen Artikel 25g - Allgemeine Untersuchungen Artikel 25h - Prüfungen vor Ort Artikel 25i - Verfahrensvorschriften für Aufsichtsmaßnahmen und die Verhängung von Geldbußen ITS/RTSArtikel 25j - Geldbußen Artikel 25k - Zwangsgelder Artikel 25l - Anhörung der betreffenden Personen Artikel 25m - Offenlegung, Art, Zwangsvollstreckung und Zuweisung der Geldbußen und Zwangsgelder Artikel 25n - Kontrolle durch den Gerichtshof Artikel 25o - Änderungen des Anhangs IV Artikel 25p - Entzug der Anerkennung Artikel 25q - Aufsichtsmaßnahmen der ESMA
KAPITEL 1 - Bedingungen und Verfahren für die Zulassung einer CCP (Artikel 14-21)Artikel 14 - Zulassung einer CCP Q&AArtikel 15 - Ausweitung der Tätigkeiten und Dienstleistungen GLArtikel 16 - Eigenkapitalanforderungen ITS/RTSQ&AArtikel 17 - Verfahren zur Erteilung oder Verweigerung der Zulassung GLArtikel 18 - Kollegium ITS/RTSQ&AGLArtikel 19 - Stellungnahme des Kollegiums Artikel 20 - Entzug der Zulassung Artikel 21 - Überprüfung und Bewertung GL
KAPITEL 3 - Zusammenarbeit (Artikel 23-24)Artikel 23 - Zusammenarbeit zwischen den Behörden Artikel 23a - Aufsichtsrechtliche Zusammenarbeit zwischen den zuständigen Behörden und der ESMA hinsichtlich zugelassener CCPs Artikel 24 - Krisensituationen
KAPITEL 3A - CCP-Aufsichtsausschuss (Artikel 24a-24e)Artikel 24a - CCP-Aufsichtsausschuss Artikel 24b - Konsultation der emittierenden Zentralbanken Artikel 24c - Beschlussfassung im CCP-Aufsichtsausschuss Artikel 24d - Beschlussfassung im Rat der Aufseher Artikel 24e - Rechenschaftspflicht
KAPITEL 4 - Beziehungen zu Drittstaaten (Artikel 25-25q)Artikel 25 - Anerkennung einer in einem Drittstaat ansässigen CCP ITS/RTSQ&AGLArtikel 25a - Vergleichbarkeitsprinzip ITS/RTSArtikel 25b - Dauerhafte Erfüllung der Anerkennungsvoraussetzungen Artikel 25c - Kollegium für Drittstaaten-CCPs Artikel 25d - Gebühren ITS/RTSArtikel 25e - Ausübung der in den Artikeln 25f bis 25h genannten Befugnisse Artikel 25f - Informationsersuchen Artikel 25g - Allgemeine Untersuchungen Artikel 25h - Prüfungen vor Ort Artikel 25i - Verfahrensvorschriften für Aufsichtsmaßnahmen und die Verhängung von Geldbußen ITS/RTSArtikel 25j - Geldbußen Artikel 25k - Zwangsgelder Artikel 25l - Anhörung der betreffenden Personen Artikel 25m - Offenlegung, Art, Zwangsvollstreckung und Zuweisung der Geldbußen und Zwangsgelder Artikel 25n - Kontrolle durch den Gerichtshof Artikel 25o - Änderungen des Anhangs IV Artikel 25p - Entzug der Anerkennung Artikel 25q - Aufsichtsmaßnahmen der ESMA
TITEL IV - ANFORDERUNGEN AN CCPs (Artikel 26-50d)KAPITEL 1 - Organisatorische Anforderungen (Artikel 26-35)Artikel 26 - Allgemeine Bestimmungen ITS/RTSQ&AGLArtikel 27 - Geschäftsleitung und Leitungsorgan Artikel 28 - Risikoausschuss Q&AGLArtikel 29 - Aufbewahrungspflichten ITS/RTSArtikel 30 - Aktionäre und Gesellschafter mit qualifizierten Beteiligungen Artikel 31 - Informationspflicht gegenüber den zuständigen Behörden GLArtikel 32 - Beurteilung GLArtikel 33 - Interessenkonflikte GLArtikel 34 - Fortführung des Geschäftsbetriebs ITS/RTSGLArtikel 35 - Auslagerung GLKAPITEL 2 - Wohlverhaltensregeln (Artikel 36-39)Artikel 36 - Allgemeine Bestimmungen GLArtikel 37 - Vorschriften über die Teilnahme GLArtikel 38 - Transparenz Q&AGLArtikel 39 - Trennung und Übertragbarkeit Q&AGLKAPITEL 3 - Aufsichtsrechtliche Anforderungen (Artikel 40-50)Artikel 40 - Management von Risikopositionen GLArtikel 41 - Einschussforderungen ITS/RTSQ&AGLArtikel 42 - Ausfallfonds ITS/RTSQ&AGLArtikel 43 - Sonstige Finanzmittel Q&AGLArtikel 44 - Kontrolle der Liquiditätsrisiken ITS/RTSGLArtikel 45 - Wasserfallprinzip ITS/RTSQ&AGLArtikel 45a - Vorübergehende Beschränkungen im Falle eines erheblichen Nichtausfallereignisses GLArtikel 46 - Anforderungen an die Sicherheiten ITS/RTSQ&AGLArtikel 47 - Anlagepolitik ITS/RTSQ&AGLArtikel 48 - Verfahren bei Ausfall eines Clearingmitglieds Q&AGLArtikel 49 - Überprüfung der Modelle, Stresstests und Backtesting ITS/RTSQ&AGLArtikel 50 - Abwicklung ITS/RTSGLKAPITEL 4 - Berechnungen und Meldungen für die Zwecke der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (Artikel 50a-50d)Artikel 50a - Berechnung der hypothetischen Kapitalanforderung (KCCP) GLArtikel 50b - Allgemeine Regeln für die Berechnung der KCCP GLArtikel 50c - Information GLArtikel 50d - Berechnung der von der ZGP zu meldenden besonderen Positionen Q&AGL
KAPITEL 1 - Organisatorische Anforderungen (Artikel 26-35)Artikel 26 - Allgemeine Bestimmungen ITS/RTSQ&AGLArtikel 27 - Geschäftsleitung und Leitungsorgan Artikel 28 - Risikoausschuss Q&AGLArtikel 29 - Aufbewahrungspflichten ITS/RTSArtikel 30 - Aktionäre und Gesellschafter mit qualifizierten Beteiligungen Artikel 31 - Informationspflicht gegenüber den zuständigen Behörden GLArtikel 32 - Beurteilung GLArtikel 33 - Interessenkonflikte GLArtikel 34 - Fortführung des Geschäftsbetriebs ITS/RTSGLArtikel 35 - Auslagerung GL
KAPITEL 2 - Wohlverhaltensregeln (Artikel 36-39)Artikel 36 - Allgemeine Bestimmungen GLArtikel 37 - Vorschriften über die Teilnahme GLArtikel 38 - Transparenz Q&AGLArtikel 39 - Trennung und Übertragbarkeit Q&AGL
KAPITEL 3 - Aufsichtsrechtliche Anforderungen (Artikel 40-50)Artikel 40 - Management von Risikopositionen GLArtikel 41 - Einschussforderungen ITS/RTSQ&AGLArtikel 42 - Ausfallfonds ITS/RTSQ&AGLArtikel 43 - Sonstige Finanzmittel Q&AGLArtikel 44 - Kontrolle der Liquiditätsrisiken ITS/RTSGLArtikel 45 - Wasserfallprinzip ITS/RTSQ&AGLArtikel 45a - Vorübergehende Beschränkungen im Falle eines erheblichen Nichtausfallereignisses GLArtikel 46 - Anforderungen an die Sicherheiten ITS/RTSQ&AGLArtikel 47 - Anlagepolitik ITS/RTSQ&AGLArtikel 48 - Verfahren bei Ausfall eines Clearingmitglieds Q&AGLArtikel 49 - Überprüfung der Modelle, Stresstests und Backtesting ITS/RTSQ&AGLArtikel 50 - Abwicklung ITS/RTSGL
KAPITEL 4 - Berechnungen und Meldungen für die Zwecke der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (Artikel 50a-50d)Artikel 50a - Berechnung der hypothetischen Kapitalanforderung (KCCP) GLArtikel 50b - Allgemeine Regeln für die Berechnung der KCCP GLArtikel 50c - Information GLArtikel 50d - Berechnung der von der ZGP zu meldenden besonderen Positionen Q&AGL
TITEL V - INTEROPERABILITÄTSVEREINBARUNGEN (Artikel 51-54)Artikel 51 - Interoperabilitätsvereinbarungen GLArtikel 52 - Risikomanagement GLArtikel 53 - Leistung von Einschusszahlungen im Rahmen der Vereinbarungen zwischen CCPs GLArtikel 54 - Genehmigung einer Interoperabilitätsvereinbarung Q&AGL
TITEL VI - REGISTRIERUNG UND AUFSICHT VON TRANSAKTIONSREGISTERN (Artikel 55-77)KAPITEL 1 - Bedingungen und Verfahren für die Registrierung eines Transaktionsregisters (Artikel 55-74)Artikel 55 - Registrierung eines Transaktionsregisters GLArtikel 56 - Registrierungsantrag ITS/RTSQ&AGLArtikel 57 - Unterrichtung und Konsultation der zuständigen Behörden vor der Registrierung Artikel 58 - Prüfung des Antrags Artikel 59 - Mitteilung von Beschlüssen der ESMA in Bezug auf die Registrierung Artikel 60 - Ausübung der in den Artikeln 61 bis 63 genannten Befugnisse Artikel 61 - Informationsersuchen Artikel 62 - Allgemeine Untersuchungen Artikel 63 - Prüfungen vor Ort Artikel 64 - Verfahrensvorschriften für Aufsichtsmaßnahmen und die Verhängung von Geldbußen ITS/RTSArtikel 65 - Geldbußen Artikel 66 - Zwangsgelder Artikel 67 - Anhörung der betreffenden Personen Artikel 68 - Offenlegung, Art, Zwangsvollstreckung und Zuweisung der Geldbußen und Zwangsgelder Artikel 69 - Kontrolle durch den Gerichtshof Artikel 70 - Änderungen des Anhangs II Artikel 71 - Widerruf der Registrierung Artikel 72 - Gebühren für die Beaufsichtigung ITS/RTSArtikel 73 - Aufsichtsmaßnahmen der ESMA Artikel 74 - Delegation von Aufgaben durch die ESMA an die zuständigen Behörden KAPITEL 2 - Beziehungen zu Drittstaaten (Artikel 75-77)Artikel 75 - Gleichwertigkeit und internationale Übereinkünfte Artikel 76 - Kooperationsvereinbarungen Artikel 76a - Gegenseitiger direkter Datenzugang Artikel 77 - Anerkennung von Transaktionsregistern
KAPITEL 1 - Bedingungen und Verfahren für die Registrierung eines Transaktionsregisters (Artikel 55-74)Artikel 55 - Registrierung eines Transaktionsregisters GLArtikel 56 - Registrierungsantrag ITS/RTSQ&AGLArtikel 57 - Unterrichtung und Konsultation der zuständigen Behörden vor der Registrierung Artikel 58 - Prüfung des Antrags Artikel 59 - Mitteilung von Beschlüssen der ESMA in Bezug auf die Registrierung Artikel 60 - Ausübung der in den Artikeln 61 bis 63 genannten Befugnisse Artikel 61 - Informationsersuchen Artikel 62 - Allgemeine Untersuchungen Artikel 63 - Prüfungen vor Ort Artikel 64 - Verfahrensvorschriften für Aufsichtsmaßnahmen und die Verhängung von Geldbußen ITS/RTSArtikel 65 - Geldbußen Artikel 66 - Zwangsgelder Artikel 67 - Anhörung der betreffenden Personen Artikel 68 - Offenlegung, Art, Zwangsvollstreckung und Zuweisung der Geldbußen und Zwangsgelder Artikel 69 - Kontrolle durch den Gerichtshof Artikel 70 - Änderungen des Anhangs II Artikel 71 - Widerruf der Registrierung Artikel 72 - Gebühren für die Beaufsichtigung ITS/RTSArtikel 73 - Aufsichtsmaßnahmen der ESMA Artikel 74 - Delegation von Aufgaben durch die ESMA an die zuständigen Behörden
KAPITEL 2 - Beziehungen zu Drittstaaten (Artikel 75-77)Artikel 75 - Gleichwertigkeit und internationale Übereinkünfte Artikel 76 - Kooperationsvereinbarungen Artikel 76a - Gegenseitiger direkter Datenzugang Artikel 77 - Anerkennung von Transaktionsregistern
TITEL VII - ANFORDERUNGEN AN TRANSAKTIONSREGISTER (Artikel 78-82)Artikel 78 - Allgemeine Anforderungen ITS/RTSGLArtikel 79 - Operationelle Zuverlässigkeit GLArtikel 80 - Schutz und Speicherung der Daten GLArtikel 81 - Transparenz und Datenverfügbarkeit ITS/RTSQ&AGLArtikel 82 - Ausübung der Befugnisübertragung
TITEL VIII - GEMEINSAME BESTIMMUNGEN (Artikel 83-84)Artikel 83 - Wahrung des Berufsgeheimnisses Artikel 84 - Informationsaustausch
TITEL IX - ÜBERGANGS- UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN (Artikel 85-91)Artikel 85 - Berichte und Überprüfung Artikel 86 - Ausschussverfahren Artikel 87 - Änderung der Richtlinie 98/26/EG Artikel 88 - Websites Artikel 89 - Übergangsbestimmungen Q&AArtikel 90 - Personal und Ressourcen der ESMA Artikel 91 - Inkrafttreten