TITEL I - GEGENSTAND, GELTUNGSBEREICH UND BEGRIFFSBESTIMMUNGEN (Artikel 1-5c)Artikel 1 - GegenstandArtikel 2 - Geltungsbereich L2Q&AGLArtikel 3 - Begriffsbestimmungen Q&AGLArtikel 4 - Verwendung von Ratings Q&AGLArtikel 5 - Gleichwertigkeit und Zertifizierungen auf der Grundlage von Gleichwertigkeit RTSDAIAL2Q&AGLArtikel 5a - Übermäßiger Rückgriff auf Ratings durch Finanzinstitute Artikel 5b - Rückgriff auf Ratings durch die Europäischen Aufsichtsbehörden und den Europäischen Ausschuss für Systemrisiken GLArtikel 5c - Übermäßiger Rückgriff auf Ratings im Unionsrecht
TITEL II - ABGABE VON RATINGS (Artikel 6-13a)Artikel 6 - Unabhängigkeit und Vermeidung von Interessenkonflikten Q&AGLArtikel 6a - Interessenkonflikte im Zusammenhang mit Investitionen in Ratingagenturen Q&AArtikel 6b - Höchstlaufzeit der vertraglichen Beziehungen zu einer RatingagenturArtikel 7 - Ratinganalysten, Mitarbeiter und sonstige an der Abgabe von Ratings beteiligte Personen Q&AGLArtikel 8 - Methoden, Modelle und grundlegende Annahmen für Ratings RTSQ&AGLArtikel 8a - Länderratings Q&AArtikel 8b - Informationen zu strukturierten Finanzinstrumenten [aufgehoben] RTSArtikel 8c - Doppeltes Rating von Verbriefungsinstrumenten Artikel 8d - Inanspruchnahme mehrerer Ratingagenturen GLArtikel 9 - Auslagerung Q&AGLArtikel 10 - Bekanntgabe und Präsentation von Ratings Q&AGLArtikel 11 - Allgemeine und regelmäßige Bekanntgaben RTSQ&AArtikel 11a - Europäische Ratingplattform RTSArtikel 12 - Transparenzbericht Q&AArtikel 13 - Gebühren Q&AArtikel 13a - Zugänglichkeit von Informationen im ESAP
TITEL III - BEAUFSICHTIGUNG DER RATINGTÄTIGKEIT (Artikel 14-35)KAPITEL I - Registrierungsverfahren (Artikel 14-20)Artikel 14 - Registrierungspflicht DAQ&AGLArtikel 15 - Registrierungsantrag Q&AArtikel 16 - Prüfung des Antrags einer Ratingagentur auf Registrierung durch die ESMA Q&AArtikel 17 - Prüfung der Anträge einer Gruppe von Ratingagenturen auf Registrierung durch die ESMA Q&AArtikel 18 - Übermittlung eines Beschlusses über die Registrierung, die Ablehnung der Registrierung oder den Widerruf der Registrierung und Veröffentlichung des Verzeichnisses der registrierten Ratingagenturen Q&AArtikel 19 - Registrierungs- und Aufsichtsgebühren DAQ&AArtikel 20 - Widerruf der RegistrierungKAPITEL II - Beaufsichtigung durch die ESMA (Artikel 21-25a)Artikel 21 - ESMA RTSQ&AGLArtikel 22 - Zuständige BehördenArtikel 22a - Prüfung der Einhaltung der für Methoden geltenden AnforderungenArtikel 23 - Keine Einflussnahme auf den Inhalt der Ratings oder die MethodenArtikel 23a - Ausübung der in den Artikeln 23b bis 23d genannten BefugnisseArtikel 23b - InformationsersuchenArtikel 23c - Allgemeine Untersuchungen DAGLArtikel 23d - Prüfungen vor Ort DAGLArtikel 23e - Verfahrensvorschriften für die Ergreifung von Aufsichtsmaßnahmen und die Verhängung von Geldbußen DAArtikel 24 - Aufsichtsmaßnahmen der ESMA Artikel 25 - Anhörung der betroffenen Personen Artikel 25a - Für die Beaufsichtigung und rechtliche Durchsetzung des Artikels 4 Absatz 1 und der Artikel 5a, 8c und 8d verantwortliche sektorale zuständige BehördenKAPITEL III - Zusammenarbeit zwischen der ESMA, den zuständigen Behörden und den sektoralen zuständigen behörden (Artikel 26-33)Artikel 26 - Pflicht zur ZusammenarbeitArtikel 27 - Informationsaustausch Q&AArtikel 28 - Zusammenarbeit im Falle eines Antrags auf Ermittlungen oder Nachforschungen vor Ort [aufgehoben]Artikel 29 - Kollegium der zuständigen Behörden [aufgehoben]Artikel 30 - Delegation von Aufgaben von der ESMA auf die zuständigen Behörden DAGLArtikel 31 - Mitteilungen und Ersuchen um Aussetzung der Ratings seitens der zuständigen BehördenArtikel 32 - Berufsgeheimnis Q&AArtikel 33 - Bekanntgabe von Informationen eines anderen Mitgliedstaats [aufgehoben]KAPITEL IV - Zusammenarbeit mit Drittländern (Artikel 34-35)Artikel 34 - Vereinbarung über InformationsaustauschArtikel 35 - Offenlegung von Informationen aus Drittländern
KAPITEL I - Registrierungsverfahren (Artikel 14-20)Artikel 14 - Registrierungspflicht DAQ&AGLArtikel 15 - Registrierungsantrag Q&AArtikel 16 - Prüfung des Antrags einer Ratingagentur auf Registrierung durch die ESMA Q&AArtikel 17 - Prüfung der Anträge einer Gruppe von Ratingagenturen auf Registrierung durch die ESMA Q&AArtikel 18 - Übermittlung eines Beschlusses über die Registrierung, die Ablehnung der Registrierung oder den Widerruf der Registrierung und Veröffentlichung des Verzeichnisses der registrierten Ratingagenturen Q&AArtikel 19 - Registrierungs- und Aufsichtsgebühren DAQ&AArtikel 20 - Widerruf der Registrierung
KAPITEL II - Beaufsichtigung durch die ESMA (Artikel 21-25a)Artikel 21 - ESMA RTSQ&AGLArtikel 22 - Zuständige BehördenArtikel 22a - Prüfung der Einhaltung der für Methoden geltenden AnforderungenArtikel 23 - Keine Einflussnahme auf den Inhalt der Ratings oder die MethodenArtikel 23a - Ausübung der in den Artikeln 23b bis 23d genannten BefugnisseArtikel 23b - InformationsersuchenArtikel 23c - Allgemeine Untersuchungen DAGLArtikel 23d - Prüfungen vor Ort DAGLArtikel 23e - Verfahrensvorschriften für die Ergreifung von Aufsichtsmaßnahmen und die Verhängung von Geldbußen DAArtikel 24 - Aufsichtsmaßnahmen der ESMA Artikel 25 - Anhörung der betroffenen Personen Artikel 25a - Für die Beaufsichtigung und rechtliche Durchsetzung des Artikels 4 Absatz 1 und der Artikel 5a, 8c und 8d verantwortliche sektorale zuständige Behörden
KAPITEL III - Zusammenarbeit zwischen der ESMA, den zuständigen Behörden und den sektoralen zuständigen behörden (Artikel 26-33)Artikel 26 - Pflicht zur ZusammenarbeitArtikel 27 - Informationsaustausch Q&AArtikel 28 - Zusammenarbeit im Falle eines Antrags auf Ermittlungen oder Nachforschungen vor Ort [aufgehoben]Artikel 29 - Kollegium der zuständigen Behörden [aufgehoben]Artikel 30 - Delegation von Aufgaben von der ESMA auf die zuständigen Behörden DAGLArtikel 31 - Mitteilungen und Ersuchen um Aussetzung der Ratings seitens der zuständigen BehördenArtikel 32 - Berufsgeheimnis Q&AArtikel 33 - Bekanntgabe von Informationen eines anderen Mitgliedstaats [aufgehoben]
KAPITEL IV - Zusammenarbeit mit Drittländern (Artikel 34-35)Artikel 34 - Vereinbarung über InformationsaustauschArtikel 35 - Offenlegung von Informationen aus Drittländern
TITEL IIIA - ZIVILRECHTLICHE HAFTUNG DER RATINGAGENTUREN (Artikel 35a)Artikel 35a - Zivilrechtliche Haftung
TITEL IV - SANKTIONEN, AUSSCHUSSVERFAHREN, BERICHTERSTATTUNG UND ÜBERGANGS- UND SCHLUSSBESTIMMUNGEN (Artikel 36-41)KAPITEL I - Sanktionen, Geldbußen, Zwangsgelder, Ausschussverfahren, übertragene Befugnisse und Berichterstattung (Artikel 36-39b)Artikel 36 - Sanktionen Artikel 36a - Geldbußen Artikel 36b - ZwangsgelderArtikel 36c - Anhörung der Personen, die dem Verfahren unterworfen sind Artikel 36d - Offenlegung, Art, Zwangsvollstreckung und Zuweisung der Geldbußen und ZwangsgelderArtikel 36e - Kontrolle durch den Gerichtshof der Europäischen Union Artikel 37 - Änderungen der AnhängeArtikel 38 - AusschussverfahrenArtikel 38a - Ausübung der BefugnisübertragungArtikel 38b - Widerruf der BefugnisübertragungArtikel 38c - Einwände gegen delegierte RechtsakteArtikel 39 - Berichte Q&AArtikel 39a - Personal und Ressourcen der ESMAArtikel 39b - BerichtspflichtenKAPITEL II - Übergangs- und Schlussbestimmungen (Artikel 40-41)Artikel 40 - Übergangsbestimmungen Q&AArtikel 40a - Übergangsmaßnahmen in Bezug auf die ESMAArtikel 41 - Inkrafttreten Q&A
KAPITEL I - Sanktionen, Geldbußen, Zwangsgelder, Ausschussverfahren, übertragene Befugnisse und Berichterstattung (Artikel 36-39b)Artikel 36 - Sanktionen Artikel 36a - Geldbußen Artikel 36b - ZwangsgelderArtikel 36c - Anhörung der Personen, die dem Verfahren unterworfen sind Artikel 36d - Offenlegung, Art, Zwangsvollstreckung und Zuweisung der Geldbußen und ZwangsgelderArtikel 36e - Kontrolle durch den Gerichtshof der Europäischen Union Artikel 37 - Änderungen der AnhängeArtikel 38 - AusschussverfahrenArtikel 38a - Ausübung der BefugnisübertragungArtikel 38b - Widerruf der BefugnisübertragungArtikel 38c - Einwände gegen delegierte RechtsakteArtikel 39 - Berichte Q&AArtikel 39a - Personal und Ressourcen der ESMAArtikel 39b - Berichtspflichten
KAPITEL II - Übergangs- und Schlussbestimmungen (Artikel 40-41)Artikel 40 - Übergangsbestimmungen Q&AArtikel 40a - Übergangsmaßnahmen in Bezug auf die ESMAArtikel 41 - Inkrafttreten Q&A