ANHANG I
Formular für die jährliche Übermittlung aggregierter und anonymisierter Informationen über alle erfolgten Sanktionen, Maßnahmen und Ermittlungen
Aggregierte und anonymisierte Informationen über die Maßnahmen, Sanktionen und Ermittlungen gemäß den Artikeln 30, 31 und 32 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 im Jahr [JJJJ]
ABSENDER:
Mitgliedstaat:
Zuständige Behörde:
Anschrift:
(Kontaktdaten der benannten Kontaktstelle)
Name:
Telefonnummer:
E-Mail:
AN:
ESMA
(Kontaktdaten der benannten Kontaktstelle)
Name:
Telefonnummer:
E-Mail:
Sehr geehrte(r) [Anrede einfügen],
gemäß Artikel 33 Absätze 1 und 2 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 übermittle ich Ihnen die folgenden aggregierten Informationen über:
— alle verwaltungsrechtlichen Sanktionen und Maßnahmen, die von [Name der zuständigen Behörde] verhängt wurden, in Abschnitt 1;
— alle strafrechtlichen Sanktionen, die von den Justizbehörden in [Name des Mitgliedstaats] verhängt wurden, in Abschnitt 2, falls zutreffend;
— alle Verwaltungsermittlungen, die von [Name der zuständigen Behörde] durchgeführt wurden, in Abschnitt 3;
— alle strafrechtlichen Ermittlungen, die von den Justizbehörden in [Name des Mitgliedstaats] durchgeführt wurden, in Abschnitt 4, falls zutreffend.
Mit freundlichen Grüßen
[Unterschrift]
ABSCHNITT 1 Verwaltungsrechtliche Maßnahmen und Sanktionen (einschließlich Vergleichsbeschlüsse, falls anwendbar) im Berichtszeitraum
Zahl der Maßnahmen und Sanktionen
Zahl der von den Maßnahmen und Sanktionen betroffenen Personen
Verhängt (*)
Veröffentlicht
Ange-fochten
Natürliche Personen
Juristische Personen
Verwaltungsrechtliche Maßnahmen und Sanktionen insgesamt
Zahl der Maßnahmen und Sanktionen nach Art des Verstoßes und Art der Maßnahme bzw. Sanktion
Finanzielle Sanktionen
(einschließlich Zwischensumme bei Einzügen, falls zutreffend)
Nichtfinan-zielle Sanktionen
Vergleichsbeschlüsse
(falls anwendbar)
Anzahl (+)
Aggregierter Geldbetrag (*)
Anzahl (+)
Anzahl (+)
Aggregierter Geldbetrag (**)
Bei Verboten nach Artikel 14 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014
Bei Verboten nach Artikel 15 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014
Bei anderen Verstößen
(+) Da die Maßnahmen und Sanktionen mehr als einen Verstoß betreffen können, kann die Summe der in dieser Tabelle genannten Zahl von Maßnahmen und Sanktionen von der Gesamtzahl der in der vorangehenden Tabelle unter „Verhängt“ angegebenen Maßnahmen oder Sanktionen abweichen.
(*) Angabe für die Sanktionen und Maßnahmen, deren Verhängung von einer zuständigen Behörde beschlossen wurde.
(**) Bitte in Euro oder in Landeswährung angeben. Betreffen die angegebenen Sanktionen nicht nur Verstöße gegen den einschlägigen Artikel der Verordnung (EU) Nr. 596/2014, sondern auch Verstöße gegen andere Bestimmungen, geben Sie hinter jedem Wert bitte „AGGREGIERTER BETRAG“ an.
ABSCHNITT 2 Strafrechtliche Sanktionen im Berichtszeitraum nach Artikel 30 Absatz 1 Unterabsatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 (falls zutreffend)
(+) Da die Maßnahmen und Sanktionen mehr als einen Verstoß betreffen können, kann die Summe der in dieser Tabelle genannten Zahl von Maßnahmen und Sanktionen von der Gesamtzahl der in der vorangehenden Tabelle unter „Verhängt“ angegebenen Maßnahmen oder Sanktionen abweichen.
(*) Angabe für die Sanktionen und Maßnahmen, deren Verhängung von einer Behörde beschlossen wurde.
(**) Bitte in Euro oder in Landeswährung angeben. Betreffen die angegebenen Sanktionen nicht nur Verstöße gegen den einschlägigen Artikel der Verordnung (EU) Nr. 596/2014, sondern auch Verstöße gegen andere Bestimmungen, geben Sie hinter jedem Wert bitte „AGGREGIERTER BETRAG“ an.
Zahl der Sanktionen
Zahl der von den Sanktionen betroffenen Personen
Verhängt (*)
Angefochten
Natürliche Personen
Juristische Personen
Strafrechtliche Sanktionen ins-gesamt
Zahl der Sanktionen nach Art des Verstoßes und Art der strafrechtlichen Sanktion (+)
Finanzielle Sanktion (**)
Freiheitsentzug
Vergleichsbeschlüsse
Sonstiges
Bei Verboten nach Artikel 14 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014
Bei Verboten nach Artikel 15 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014
Bei anderen Verstößen
ABSCHNITT 3 Verwaltungsermittlungen im Berichtszeitraum
(+) Ermittlungen können mitunter mehrere Verstöße zum Gegenstand haben und mehrere Personen betreffen.
Art der Ermittlungen
Zahl der laufenden Ermittlungen im Jahr [JJJJ] (+)
Ergebnis der abgeschlossenen Ermittlungen
Ins-ge-samt
Aufge-nommen
Abge-schlo-ssen
Einleitung von Verwaltungs-vollstreckungs-verfahren (einschließlich Vergleichs-beschlüsse)
Befassung der Strafver-folgungs-behörden
Sonstige Maßnahmen (z. B. Verbote)
Ohne weitere Maßnah-men eingestellt
Bei Verboten nach Artikel 14 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014
Bei Verboten nach Artikel 15 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014
Bei anderen Arten von Verstößen
ABSCHNITT 4 Strafrechtliche Ermittlungen im Berichtszeitraum nach Artikel 30 Absatz 1 Unterabsatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 (falls zutreffend)
(+) Ermittlungen können mitunter mehrere Verstöße zum Gegenstand haben und mehrere Personen betreffen.
Art der Ermittlungen
Zahl der laufenden Ermittlungen im Jahr [JJJJ] (+)
Ergebnis der abgeschlossenen Ermittlungen
Insgesamt
Aufge-nommen
Abge-schlos-sen
Einleitung von strafrechtlichen Vollstreckungs-verfahren (einschließlich Vergleichs-beschlüsse)
Ohne weitere Maßnah-men eingestellt
Sonstige Maßnahmen (z. B.: Verbote)
Bei Verboten nach Artikel 14 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014
Bei Verboten nach Artikel 15 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014
Bei anderen Arten von Verstößen