Antrag auf Zulassung für ein öffentliches Angebot vermögenswertereferenzierter Token und für die Beantragung von deren Zulassung zum Handel

Auskunftspflicht gegenüber der zuständigen Behörde

Feld

Teilfeld (Kurzbeschreibung der jeweiligen Angabe)

Delegierte Verordnung (EU) 2025/1125 der Kommission (1)

1

Art des Antrags

1

Wurde dem antragstellenden Emittenten zuvor bereits von der zuständigen Behörde die Genehmigung erteilt, einen vermögenswertereferenzierten Token öffentlich anzubieten oder dessen Zulassung zum Handel zu beantragen?

☐ Ja

☐ Nein

Falls ja, übermitteln Sie bitte nur die Informationen, die sich seit der Einreichung des Zulassungsantrags, der genehmigt wurde, geändert haben.

Artikel 18 Absatz 3 der Verordnung (EU) 2023/1114

2

Beinhaltet der Antrag auch die freiwillige Einstufung des vermögenswertereferenzierten Token als signifikanter vermögenswertebezogener Token?

☐ Ja

☐ Nein

Artikel 3 Absatz 4 der [Delegierten Verordnung zur Festlegung technischer Regulierungsstandards zur Präzisierung der Informationen in einem Antrag auf Zulassung zum öffentlichen Angebot vermögenswertereferenzierter Token oder ihre Zulassung zum Handel]

2.1

Ansprechpartner für den Antrag

1

Vollständiger Name und Kontaktdaten der Person, die beim antragstellenden Emittenten für den Antrag zuständig ist

Artikel 1 Absatz 1 Buchstaben j und k

2

Vollständiger Name und Kontaktdaten des Fachberaters (falls zutreffend)

2.2

Identifizierung des Antragstellers:

1

Handelt es sich bei dem antragstellenden Emittenten um eine juristische Person?

☐ Ja

☐ Nein

Falls ja, übermitteln Sie bitte die in den Teilfeldern 2 und 4 aufgeführten Informationen; falls nein, übermitteln Sie bitte die in den Teilfeldern 2, 3 und 4 aufgeführten Informationen

2

Vollständiger rechtsgültiger Name, Handelsname(n), Internetadresse(n), Vertriebskanäle und Logo(s) sowie gegebenenfalls geplante Änderungen. Bei juristischen Personen, die in den Anwendungsbereich der Richtlinie (EU) 2017/1132 des Europäischen Parlaments und des Rates (2) fallen, muss der rechtsgültige Name mit dem Firmennamen übereinstimmen, der im nationalen Unternehmensregister gemäß Artikel 16 der Richtlinie (EU) 2017/1132 hinterlegt ist.

Artikel 1 Absatz 1 Buchstabe a

Eine im Einklang mit den Bestimmungen einer der akkreditierten lokalen operativen Stellen des globalen LEI-Systems ausgegebene Rechtsträgerkennung.

Artikel 1 Absatz 1 Buchstabe b

Rechtsform, Datum und Mitgliedstaat der Gründung oder Eintragung, Anschrift(en). Bei juristischen Personen, die in den Anwendungsbereich der Richtlinie (EU) 2017/1132 fallen, müssen diese Angaben mit den Angaben übereinstimmen, der im nationalen Unternehmensregister gemäß Artikel 16 der Richtlinie (EU) 2017/1132 hinterlegt sind.

Artikel 1 Absatz 1 Buchstaben c, d und e

Gegebenenfalls Angaben zur Eintragung in dem betreffenden Register und Kopie der Eintragungsurkunde. Bei juristischen Personen, die in den Anwendungsbereich der Richtlinie (EU) 2017/1132 fallen, sind die Eintragungsdaten die Unternehmensregisternummer und die EUID, die im nationalen Unternehmensregister gemäß Artikel 16 der Richtlinie (EU) 2017/1132 hinterlegt sind.

Artikel 1 Absatz 1 Buchstabe f

Gründungs- oder Satzungsakte und Satzung

Artikel 1 Absatz 1 Buchstabe g

3

wenn es sich bei dem antragstellenden Emittenten um ein Unternehmen handelt, das keine juristische Person ist, eine Dokumentation, aus der hervorgeht, dass das Schutzniveau in Bezug auf die Interessen Dritter und die Beaufsichtigung gleichwertig sind

Artikel 1 Absatz 1 Buchstabe h

4

Datum des Endes des Geschäftsjahres

Artikel 1 Absatz 1 Buchstabe i

3.1

Geschäftsplan: Informationen über Geschäftsmodell, Strategie und Risikoprofil

1

Wesentliche Merkmale des vermögenswertereferenzierten Token, für den die Genehmigung zum öffentlichen Angebot und die Zulassung zum Handel beantragt wird, einschließlich aller in der einschlägigen Bestimmung festgelegten Informationsanforderungen, einschließlich der Art des Token, des Gegenstands der Genehmigung, des Rechtsgutachtens über die Einstufung des vermögenswertereferenzierten Token gemäß Artikel 18 Absatz 2 Buchstabe e der Verordnung (EU) 2023/1114, Ausgabe- und Rücktauschmechanismus, Angaben zu den Vertriebsstellen, der Strategie für die Ernennung anderer Stellen für das öffentliche Angebot oder die Zulassung zum Handel, des verwendeten Protokolls, der Distributed-Ledger-Technologie (DLT), in der der Token ausgegeben wird, und der Brücken zwischen dieser DLT.

Artikel 2 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer i Nummern 1 bis 7.

2

Informationen über alle ausstehenden Emissionen von Kryptowerten oder anderen digitalen Vermögenswerten des antragstellenden Emittenten sowie über sonstige finanzielle und nichtfinanzielle Tätigkeiten des antragstellenden Emittenten

Artikel 2 Absatz 2 Buchstabe a Ziffern ii und iii

3

Gegebenenfalls eine Beschreibung der Gruppe und der Tätigkeiten der Unternehmen der Gruppe

Artikel 2 Absatz 2 Buchstabe a Ziffer iv

4

Beschreibung des Unternehmensumfelds, in dem der antragstellende Emittent tätig sein wird

Artikel 2 Absatz 2 Buchstabe b

5

Beschreibung der allgemeinen Geschäftsstrategie des antragstellenden Emittenten, Liste der Aufnahmemitgliedstaaten, in denen der antragstellende Emittent den vermögenswertereferenzierten Token öffentlich anbieten will oder in denen die Zulassung zum Handel beantragt wird, sowie gegebenenfalls Gruppenstrategie und Risikobewertung des Geschäftsplans.

Artikel 2 Absatz 2 Buchstabe c

3.2

Geschäftsplan: Finanzprognosen und frühere Finanzinformationen

1

Finanzprognosen: Rechnungslegungsprognosen für drei Jahre nach Erteilung der Zulassung auf Basis des Basisszenarios und des Stressszenarios, die entsprechenden Planungsannahmen und eine Erläuterung der Zusammenhänge mit der Beschreibung der Geschäftstätigkeiten.

Artikel 3 Absatz 5 Buchstaben a und b

2

Berechnung der Eigenmittelanforderungen für einen Geschäftsplanhorizont von drei Jahren

Artikel 3 Absatz 5 Buchstaben d und e

3

Berechnungen des Betrags und der Zusammensetzung der Vermögenswertreserve und ihrer Angemessenheit, um die dauerhafte Ausübung der Rücktauschrechte während des gesamten Zeithorizont des Geschäftsplans zu gewährleisten

Artikel 3 Absatz 5 Buchstabe f

4

Frühere Finanzinformationen auf Einzelunternehmensebene, konsolidierter und teilkonsolidierter Ebene, soweit relevant

Artikel 3 Absatz 6

4.1

Interne Regelungen zur Unternehmensführung und strukturelle Organisation

1

Diagramm der Organisationsstruktur, Zuständigkeitsbereich des Leitungsorgans, Beschreibung der vorgesehenen Anzahl und des Profils des Personals und der technologischen Ressourcen, Berichterstattungsverfahren und -vorkehrungen, Verhaltenskodex, Beschreibung von:

Artikel 4 Absatz 1

2

Namen und Kontaktdaten aller Drittdienstleister sowie Beschreibung jeder derartigen Vereinbarung

Artikel 4 Absatz 2

4.2

Interner Kontrollrahmen: allgemeine Aspekte

1

Umfassende Beschreibung des internen Kontrollrahmens des Antragstellers, einschließlich:

Artikel 5 Absatz 1 Buchstaben a bis d

2

Eine Erläuterung der Regelungen zur Unternehmensführung, die umgesetzt wurden, um die Trennung und angemessene Aufgabentrennung der Geschäftsbereiche und -einheiten von den internen Kontrollfunktionen sowie die Unabhängigkeit der internen Kontrollfunktionen zu gewährleisten.

Artikel 5 Absatz 1 Buchstabe e

4.3

Interner Kontrollrahmen: IKT-Risiko-management

1

Dokumentierte Beschreibung des IKT-Risikomanagementrahmens, einschließlich der IKT-Systeme, -Protokolle und -Instrumente, aus der hervorgeht, dass sie Artikel 6 Absätze 1 und 7 sowie Artikel 9 Absatz 4 der Verordnung (EU) 2022/2554 des Europäischen Parlaments und des Rates (3) erfüllen

Artikel 5 Absatz 2 Buchstaben a, b und c

2

Umfassende Beschreibung der IKT-Prozesse und -Systeme, aus der hervorgeht, dass sie dem antragstellenden Emittenten verlässliche Informationen und Daten zur Unterstützung der Datenmeldeanforderungen liefern können

Artikel 5 Absatz 2 Buchstabe d

3

Eine Beschreibung des Geschäftsfortführungsplans und der Strategie, mit denen sichergestellt wird, dass der Emittent in der Lage ist, seine Geschäftstätigkeit kontinuierlich fortzusetzen und Verluste im Falle einer schwerwiegenden Geschäftsunterbrechung zu begrenzen

Artikel 5 Absatz 3

4.4

Interner Kontrollrahmen — unternehmenseigene DLT oder ähnliche Technologie

1

Werden vermögenswertereferenzierte Token unter Verwendung einer unternehmenseigenen DLT oder einer ähnlichen Technologie, die vom antragstellenden Emittenten oder einem in seinem Namen handelnden Dritten betrieben wird, ausgegeben, gespeichert und übertragen?

☐ Ja

☐ Nein

Falls ja, übermitteln Sie bitte die in Teilfeld 2 aufgeführten Informationen.

Artikel 5 Absatz 4

2

Die Strategie und das Verfahren für die Funktionsweise der DLT oder einer ähnlichen Technologie, wobei alle folgenden Punkte anzugeben sind:

Artikel 5 Absatz 4 Buchstaben a bis e

4.5

Interner Kontrollrahmen: Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismus-finanzierung

1

Sind Kooperationsvereinbarungen zwischen dem Antragsteller und bestimmten Anbietern von Kryptowerte-Dienstleistungen vorgesehen oder handelt es sich bei dem Antragsteller um einen Anbieter von Kryptowerte-Dienstleistungen, eine ausführliche Beschreibung seiner internen Kontrollmechanismen und verfahren im Einklang mit den Verpflichtungen gemäß der Richtlinie (EU) 2015/849 des Europäischen Parlaments und des Rates (4) oder der Verordnung (EU) 2023/1113 des Europäischen Parlaments und des Rates (5), einschließlich einer zukunftsbezogenen Beurteilung der kontinuierlichen Einhaltung dieser Verpflichtungen für den Zeithorizont des Geschäftsplans des antragstellenden Emittenten.

Artikel 5 Absatz 5

5

Liquiditäts-management, Vermögenswert-reserve und Rücktauschrechte

1

Artikel 6 Absatz 1

2

Name des externen Beraters, der alle sechs Monate mit der unabhängigen Prüfung der Vermögenswertreserve beauftragt wird

Artikel 6 Absatz 1 Buchstabe c

3

Die Strategie und die Verfahren für das Liquiditätsmanagement, die Berichterstattungspflichten gegenüber dem Leitungsorgan und die Art und Weise, wie die Zuständigkeit des Leitungsorgans hinsichtlich der umsichtigen Verwaltung der Vermögenswertreserve sichergestellt wird

Artikel 6 Absatz 1 Unterabsatz 2

4

Klare und detaillierte Grundsätze und Verfahren, mit denen sichergestellt wird, dass die Rücktauschrechte gemäß Artikel 39 der Verordnung (EU) 2023/1114 erfüllt werden, einen Entwurf des gemäß Artikel 46 der Verordnung (EU) 2023/1114 zu erstellenden Sanierungsplans sowie einen Entwurf des gemäß Artikel 47 der genannten Verordnung vorzulegenden Rücktauschplans

Artikel 6 Absatz 2

6

Mitglieder des Leitungsorgans: Identität und Nachweis ihres guten Leumunds sowie ihrer Kenntnisse, Fähigkeiten und Erfahrung

Die in Feld 6, Unterfelder 1 bis 5 enthaltenen Informationen sind für jedes Mitglied des Leitungsorgans anzugeben

1

Vollständiger Name, Geburtsname, Geburtsort und Geburtsdatum, Anschrift und Kontaktdaten des derzeitigen Wohnorts, Staatsangehörigkeit(en), Identifikationsnummer, Kopie eines Ausweisdokuments

Artikel 7 Absatz 1 Buchstaben a, b und c

2

Lebenslauf, einschließlich Angaben zur Position, die die Person innehat, sowie Beginn und Dauer des Mandats, Beschreibung der wichtigsten Aufgaben und Verantwortlichkeiten

Artikel 7 Absatz 1 Buchstabe d

3

Persönliche Vorgeschichte, einschließlich aller folgenden Angaben, in Bezug auf die Staatsangehörigkeit(en) der Person und ihre Wohnorte in den letzten zehn Jahren:

Artikel 7 Absatz 1 Buchstabe e

4

Beschreibung aller finanziellen und nichtfinanziellen Interessen der angegebenen Person, die sich wesentlich auf die subjektive Vertrauenswürdigkeit des Mitglieds auswirken würde

Artikel 7 Absatz 1 Buchstabe f

5

Informationen über den Zeitaufwand

Artikel 7 Absatz 1 Buchstabe g

6

Ergebnisse der vom Antragsteller durchgeführten Eignungsbeurteilung jedes Mitglieds des Verwaltungsrats und Erklärung über die kollektive Eignung des Leitungsorgans

Artikel 7 Absätze 2 und 3

7

Anteilseigner und Gesellschafter mit direkten und indirekten qualifizierten Beteiligungen am Antragsteller: Informationen über ihren hinreichend guten Leumund

Die Angaben in den Feldern 7.1 bis 7.3 sind für jeden Anteilseigner oder Gesellschafter mit direkten oder indirekten qualifizierten Beteiligungen am Antragsteller einzureichen

1

Nennung der Anteilseigner und Gesellschafter:

Ein Diagramm mit der Holdingstruktur des Antragstellers, einschließlich einer Aufschlüsselung seines Kapitals und seiner Stimmrechte und der Namen der Anteilseigner oder Gesellschafter mit qualifizierten Beteiligungen

Artikel 8 Buchstabe a

2

Umfasst die Holdingstruktur des Antragstellers Anteilseigner, die gemeinsam handeln?

☐ Ja

☐ Nein

7.1

Informationen über Anteilseigner und Gesellschafter mit direkten oder indirekten qualifizierten Beteiligungen, wenn es sich bei ihnen um natürliche Personen handelt

1

Informationen über die Identität und Integrität direkter oder indirekter Anteilseigner oder Gesellschafter, wenn es sich bei ihnen um natürliche Personen handelt:

Artikel 8 Buchstabe b Ziffer i

7.2

Informationen über Anteilseigner und Gesellschafter mit direkten oder indirekten qualifizierten Beteiligungen, wenn es sich bei ihnen um juristische Personen handelt

1

Informationen über die Identität und Integrität direkter oder indirekter Anteilseigner oder Gesellschafter, wenn es sich bei ihnen um juristische Personen handelt:

Artikel 8 Buchstabe b Ziffer ii

7.3

Angaben, die alle Anteilseigner und Gesellschafter mit direkten oder indirekten qualifizierten Beteiligungen betreffen, unabhängig davon, ob es sich um natürliche oder juristische Personen handelt

1

Identität und Angaben zu den Mitgliedern des Leitungsorgans des Antragstellers, die vom Anteilseigner oder Gesellschafter mit qualifizierten Beteiligungen bestellt wurden oder werden

Artikel 8, Buchstabe c

2

Angaben zur qualifizierten Beteiligung (Anzahl und Art der gezeichneten Aktien oder sonstigen Beteiligungen, Nominalwert, etwaige gezahlte oder zu zahlende Prämien, etwaige Sicherheitsinteressen oder Belastungen im Zusammenhang mit diesen Aktien oder sonstigen Beteiligungen, einschließlich der Identität der gesicherten Parteien).

Artikel 8 Buchstabe d

3

Angaben zur Absicht in Bezug auf die qualifizierte Beteiligung (strategische Investition, Portfolioverwaltung)

Angaben zu etwaigen mit anderen Parteien abgestimmten Maßnahmen, unter anderem zum Beitrag dieser anderen Parteien zur Finanzierung der geplanten Übernahme

Inhalt möglicherweise geplanter Aktionärsvereinbarungen über die Unternehmensführung des Emittenten mit anderen Anteilseignern in Bezug auf das Zielunternehmen

Artikel 8 Buchstabe e

4

Informationen über die Finanzierung des Erwerbs der qualifizierten Beteiligung und der Geschäftstätigkeit des Antragstellers zum Nachweis ihrer rechtmäßigen Herkunft gemäß Artikel 8 der Delegierten Verordnung (EU) 2025/413.

Artikel 8 Buchstabe f