Bitte beachten Sie, dass alle Felder in den Abschnitten 1 bis 4 Pflichtfelder sind. Können für ein bestimmtes Feld keine Angaben gemacht werden, tragen Sie bitte „N/A“ ein und erläutern Sie kurz die Gründe dafür.

ABSCHNITT 1 — IDENTITÄT DES UNTERNEHMENS/DER PERSON, DAS/DIE DIE VERDACHTSMELDUNG ÜBERMITTELT

Personen, die beruflich Geschäfte mit Kryptowerten vermitteln oder ausführen — In jedem Fall genau anzugeben:

Name der natürlichen Person

[Vorname(n) und Nachname(n) der natürlichen Person, die beim meldenden Unternehmen für Verdachtsmeldungen zuständig ist]

Position innerhalb des meldenden Unternehmens

[Position der natürlichen Person, die beim meldenden Unternehmen für Verdachtsmeldungen zuständig ist]

Name des meldenden Unternehmens

[Vollständiger Name des meldenden Unternehmens, einschließlich für juristische Personen:

Anschrift des meldenden Unternehmens

[Vollständige Anschrift (z. B. Straße, Hausnummer, Postleitzahl, Stadt, Bundesland/Provinz) und Land]

Eigenschaft, in der das Unternehmen in Bezug auf die Aufträge, Geschäfte oder Verhaltensweisen im Zusammenhang mit der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologie gehandelt hat, die Marktmissbrauch darstellen könnten

[Beschreibung der Eigenschaft, in der das meldende Unternehmen in Bezug auf den Auftrag/die Aufträge, das Geschäft/die Geschäfte oder die Verhaltensweise/die Verhaltensweisen im Zusammenhang mit der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologie gehandelt hat, die auf Marktmissbrauch hindeuten könnten, z. B. Auftragsausführung für Kunden, Betrieb einer Handelsplattform...]

Art der Handelstätigkeit des meldenden Unternehmens (Marktpflege, Arbitrage usw.) und Art des von ihm gehandelten Kryptowerts

[Beschreibung aller unternehmensbezogenen, vertraglichen oder organisatorischen Regelungen oder Umstände oder Beziehungen]

Ansprechpartner für weitere Auskunftsersuchen

[Ansprechpartner innerhalb des meldenden Unternehmens für weitere Auskunftsersuchen in Bezug auf diese Meldung (z. B. Compliance-Beauftragter) und entsprechende Kontaktangaben, falls nicht identisch mit der für die Übermittlung der Verdachtsmeldung zuständigen Person:

Wurde der Sachverhalt bereits den Behörden gemeldet?

Bitte geben Sie an, ob der Sachverhalt bereits einer Behörde gemeldet wurde (in diesem Fall den Namen der Behörde angeben).

ABSCHNITT 2 — GESCHÄFT/AUFTRAG/VERHALTENSWEISE UND ANDERE ASPEKTE IM ZUSAMMENHANG MIT DER FUNKTIONSWEISE DER DISTRIBUTED-LEDGER-TECHNOLOGIE

Beschreibung des Kryptowerts:

Beschreibung des Kryptowerts/der Kryptowerte, der/die Gegenstand der Verdachtsmeldung ist/sind, mit folgenden genauen Angaben:

Name(n) des/der Distributed Ledger(s):

[Vollständige(r) Name(n) des/der Distributed Ledger(s), bei dem/denen die verdächtige Verhaltensweise beobachtet wurde]

Handelsplattform, auf der der Auftrag erteilt oder das Geschäft ausgeführt wurde

[Bezeichnung und Market Identifier Code (MIC) gemäß ISO 10383 der Handelsplattform, auf der der Auftrag erteilt oder das Geschäft ausgeführt wurde.

Wurde der Auftrag/das Geschäft nicht auf einer Handelsplattform erteilt/ausgeführt, bitte Angabe „außerhalb einer Handelsplattform“ und gegebenenfalls des LEI-Codes des Kryptowerte-Dienstleisters, der das Geschäft ausgeführt hat.]

Ort (Land)

[Vollständiger Name des Landes und ISO-3166-1-Ländercode aus zwei Buchstaben]

[Angabe des Orts:

Beschreibung des Auftrags, des Geschäfts oder des verdächtigen Verhaltens im Zusammenhang mit der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologie

[Beschreibung zumindest der folgenden Merkmale des Auftrags/der Aufträge, des Geschäfts/der Geschäfte oder der Verhaltensweise/der Verhaltensweisen, zu dem/der/denen die Meldung übermittelt wurde:

[Gibt es mehrere Aufträge oder Geschäfte, die Marktmissbrauch darstellen könnten, können genaue Angaben zu deren Preisen und Volumen der zuständigen Behörde in einem Anhang zur Verdachtsmeldung übermittelt werden.]

Falls eine verdächtige Verhaltensweise im Zusammenhang mit der Funktionsweise des Distributed Ledger gemeldet wird, geben Sie bitte so viele Einzelheiten wie möglich an, einschließlich der Auswirkungen auf die Validierung von Geschäften und der Methode, die zur Änderung der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologie verwendet wurde.

ABSCHNITT 3 — BESCHREIBUNG DER ART DES VERDACHTS

Art des Verdachts

[Genaue Angabe der Art des Verstoßes, der bei dem gemeldeten Auftrag/den gemeldeten Aufträgen, des gemeldeten Geschäfts/den gemeldeten Geschäften oder der gemeldeten Verhaltensweise/den gemeldeten Verhaltensweisen im Zusammenhang mit der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologie Marktmissbrauch darstellen könnte]

Gründe für den Verdacht

[Beschreibung der Tätigkeit (Geschäfte und Aufträge, Art und Weise der Auftragserteilung oder der Ausführung der Geschäfte und Merkmale der Aufträge und Geschäfte, die sie verdächtig machen, Verhaltensweisen im Zusammenhang mit der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologie) und der Umstände, unter denen die meldende Person auf die Angelegenheit aufmerksam wurde, sowie genaue Darlegung der Gründe für den Verdacht.

Bei Kryptowerten, die zum Handel auf einer Handelsplattform zugelassen/auf einer Handelsplattform gehandelt werden, eine Beschreibung der Orderbuch-Interaktion/-Geschäfte, die Marktmissbrauch darstellen könnten]

ABSCHNITT 4 — IDENTITÄT DER PERSON(EN), DIE FÜR AUFTRÄGE, GESCHÄFTE ODER VERHALTENSWEISEN IM ZUSAMMENHANG MIT DER FUNKTIONSWEISE DER DISTRIBUTED-LEDGER-TECHNOLOGIE, DIE EINEN MARKTMISSBRAUCH DARSTELLEN KÖNNTEN, VERANTWORTLICH IST/SIND (IM FOLGENDEN „VERDÄCHTIGE PERSON“)

Name

[Bei natürlichen Personen: Vorname(n) und Nachname(n)]

[Bei juristischen Personen: vollständiger Name, einschließlich Rechtsform entsprechend der Eintragung im Register des Landes, nach dessen Recht es gegründet wurde, falls zutreffend, und Rechtsträger-Kennung (Legal Entity Identifier, LEI) entsprechend LEI-Code nach ISO 17442]

Nationale Identifikationsnummer

[Nummer und/oder Text]

[Wenn die nationale Identifikationsnummer nicht anwendbar oder bekannt ist, bitte das Geburtsdatum (nur bei natürlichen Personen) im ISO-8601-Format angeben]

Anschrift

[Vollständige Anschrift (z. B. Straße, Hausnummer, Postleitzahl, Stadt, Bundesland/Provinz) und Land]

Angaben zur Beschäftigung: — Ort — Position

[Angaben zur Beschäftigung der verdächtigen Person aus internen Informationsquellen des meldenden Unternehmens (z. B. Kontodokumentation im Fall von Kunden, Mitarbeiterinformationssystem im Fall von Beschäftigten des meldenden Unternehmens)]

Kontonummer(n) und Adresse(n) der elektronischen Geldbörse

[Nummern des Geldkontos/der Geldkonten, alle gemeinsamen Konten oder alle Vollmachten für das Konto des verdächtigen Unternehmens/der verdächtigen Person]

Adresse(n) der elektronischen Geldbörse, die an dem Geschäft oder dem verdächtigen Verhalten beteiligt ist/sind]

Kundenkennzeichen

[Falls die verdächtige Person Kunde des meldenden Unternehmens ist]

Verhältnis zum Emittenten des betreffenden Kryptowerts

[Beschreibung aller unternehmensbezogenen, vertraglichen oder organisatorischen Regelungen oder Umstände oder Beziehungen]

ABSCHNITT 5 — ZUSÄTZLICHE INFORMATIONEN

Sonstige Informationen, die je nach Aktivität für die Meldung von Belang sind

[Die nachstehende Liste ist nicht erschöpfend. Geben Sie sonstige Informationen an, die nach Ansicht der meldenden Person für die Meldung zweckdienlich sein können.]

ABSCHNITT 6 — BEIGEFÜGTE UNTERLAGEN

[Auflistung der zusammen mit dieser Verdachtsmeldung übermittelten Belege und Materialien]

[Zu diesen Unterlagen gehören beispielsweise E-Mails, Gesprächsaufzeichnungen, Auftrags-/Geschäftsunterlagen, Aufzeichnungen zur Distributed-Ledger-Technologie, Bestätigungen, Brokerberichte, Vollmachten und Medienkommentare, sofern zutreffend.

Werden die in Abschnitt 2 genannten detaillierten Informationen zu den Aufträgen/Geschäften/Verhaltensweisen im Zusammenhang mit der Funktionsweise der Distributed-Ledger-Technologie in einem separaten Anhang bereitgestellt, ist der Titel dieses Anhangs anzugeben.]