Zeichen

Datentyp

Definition

{ALPHANUM-n}

Bis zu n alphanumerische Zeichen

Freitextfeld

{CFI_CODE}

6 Zeichen

ISO 10962 (CFI-Code).

{COUNTRYCODE_2}

2 alphanumerische Zeichen

Aus 2 Buchstaben bestehender Ländercode gemäß dem Alpha-2-Ländercode nach ISO 3166-1

{CURRENCYCODE_3}

3 alphanumerische Zeichen

Aus 3 Buchstaben bestehender Währungscode gemäß den Währungscodes nach ISO 4217

{DATE_TIME_FORMAT}

Datums- und Zeitformat nach ISO 8601

Datum und Uhrzeit in folgendem Format:

YYYY-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ, wobei gilt:

Datum und Uhrzeit sind als UTC-Zeit anzugeben.

{DATEFORMAT}

Datumsformat nach ISO 8601

Das Datum ist in folgendem Format anzugeben: YYYY-MM-DD

{DECIMAL-n/m}

Dezimalzahl mit bis zu n Stellen insgesamt, wovon bis zu m Stellen Nachkommastellen sein können

Numerisches Feld für positive und negative Werte.

{DTI}

9 alphanumerische Zeichen

DTI-Code nach ISO 24165, der fungiblen Kryptowerten zugewiesen wird, bei deren Ausgabe, Speicherung, Austausch, Eigentumsnachweis oder Transaktionsvalidierung die Distributed-Ledger-Technologie zum Einsatz kommt und die keine Währung (ISO 4217) gemäß ISO 24165 DTI sind.

{DTI_SHORT_NAME}

n alphanumerische Zeichen

DTI-Kurzbezeichnung gemäß den Datenelementen nach ISO 24165-2 für die Registrierung des DTI

{INTEGER-n}

Ganze Zahl mit bis zu n Ziffern insgesamt

Numerisches Feld für positive und negative ganzzahlige Werte

{ISIN}

12 alphanumerische Zeichen

ISIN-Code gemäß ISO 6166

{LEI}

20 alphanumerische Zeichen

Rechtsträgerkennung nach ISO 17442

{MIC}

4 alphanumerische Zeichen

Code für die Identifizierung von Handelsplätzen gemäß ISO 10383

{NATIONAL_ID}

35 alphanumerische Zeichen

Die Kennung leitet sich nach Artikel 3 der vorliegenden Verordnung und Anhang II der Delegierten Verordnung (EU) 2017/590 ab.

Feld Nr.

Feldname

Feldbeschreibung

Auftragsbucheinzelheiten

Abschnitt A — Identifizierung der einschlägigen Parteien

1

Identifizierung des Rechtsträgers, der den Auftrag eingereicht hat

Rechtsträgerkennung des Teilnehmers der vom Anbieter von Kryptowerte-Dienstleistungen betriebenen Handelsplattform oder gleichwertige Kennung gemäß Artikel 4.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

2

Identifizierung der natürlichen Person, die den Auftrag eingereicht hat

Identität des Teilnehmers der vom Anbieter von Kryptowerte-Dienstleistungen betriebenen Handelsplattform. Dieses Feld gilt nur für natürliche Personen.

{NATIONAL_ID}

3

Kundenidentifikationscode

Code zur Identifizierung des Kunden des Teilnehmers der Handelsplattform für Kryptowerte.

Ist der Kunde eine juristische Person, ist der LEI-Code oder die alternative Kennung gemäß Artikel 4 {ALPHANUM-20} zu verwenden.

Ist der Kunde keine juristische Person, ist der Code {NATIONAL_ID} zu verwenden.

Steht die Zuweisung des Auftrags noch aus, ist das Kennzeichen „PNAL“ anzugeben.

Mit „NOAP“ ist dieses Feld nur dann auszufüllen, wenn der Teilnehmer des Anbieters von Krypto-Dienstleistungen, der eine Handelsplattform für Kryptowerte betreibt, ein direktes Interesse am Kauf oder Verkauf hat.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{NATIONAL_ID}

„PNAL“

„NOAP“

4

Anlageentscheidung beim Anbieter von Kryptowerte-Dienstleistungen

Code zur Identifizierung der Person oder des Computeralgorithmus bei Anbietern von Kryptowerte-Dienstleistungen, die bzw. der für die Anlageentscheidung verantwortlich ist.

Ist beim Anbieter von Kryptowerte-Dienstleistungen eine natürliche Person für die Anlageentscheidung verantwortlich, ist die für die Anlageentscheidung verantwortliche Person mit dem Code {NATIONAL_ID} zu identifizieren.

Geht die Anlageentscheidung auf einen Algorithmus zur automatischen Bestimmung der einzelnen Auftragsparameter zurück, ist das Feld mit einem gemäß Artikel 2 zugewiesenen Code zu versehen.

Das Feld ist leer zu lassen, wenn die Anlageentscheidung nicht von einer Person oder einem Computeralgorithmus innerhalb des Anbieters von Kryptowerte-Dienstleistungen getroffen wurde.

{NATIONAL_ID} — Natürliche Personen

{ALPHANUM-50} — Algorithmus

5

Ausführung innerhalb der Firma

Code zur Identifizierung der Person oder des Algorithmus beim Anbieter von Kryptowerte-Dienstleistungen, die bzw. der für die Ausführung der aus dem Auftrag resultierenden Transaktion verantwortlich ist. Dieses Feld ist nicht anwendbar, wenn die Ausführung durch eine natürliche Person erfolgt.

Ist für die Ausführung des Geschäfts eine natürliche Person verantwortlich, ist diese Person mit dem Code {NATIONAL_ID} zu identifizieren.

Ist für die Ausführung des Geschäfts ein Algorithmus verantwortlich, der einzelne Auftragsparameter automatisch bestimmt, etwa die Auslösung des Auftrags oder dessen Zeitpunkt, Preis oder Menge, so ist in diesem Feld ein Code anzugeben, den der Anbieter von Krypto-Dienstleistungen gemäß Artikel 4 zuweist.

Sind mehr als eine Person oder sowohl Personen als auch Algorithmen an der Ausführung des Geschäfts beteiligt, so bestimmt der Anbieter von Kryptowerte-Dienstleistungen die vorrangig verantwortliche Person bzw. den vorrangig verantwortlichen Algorithmus und trägt in dieses Feld den Identifikationscode dieser Person bzw. dieses Algorithmus ein.

{NATIONAL_ID} — Natürliche Personen

{ALPHANUM-50} — Algorithmus

6

Nicht ausführender Makler

Code zur Identifizierung eines Teilnehmers der Handelsplattform für Kryptowerte, der einen Auftrag im Auftrag und im Namen eines anderen Teilnehmers der Handelsplattform für Kryptowerte weitergeleitet hat.

Falls nicht relevant, ist in diesem Feld „NOAP“ anzugeben.

LEI

{ALPHANUM-20}

„NOAP“

Abschnitt B — Handelsbezogene Funktion und Liquiditätszufuhr

7

Handelsbezogene Funktion

Zeigt an, ob der Anbieter von Kryptowerte-Dienstleistungen, der die Transaktion durchführt, beim Handel auf die Zusammenführung sich deckender Kundenaufträge zurückgreift oder Kryptowerte gegen einen Geldbetrag tauscht.

Resultiert der Auftragseingang nicht daraus, dass der Anbieter von Kryptowerte-Dienstleistungen sich deckende Kundenaufträge zusammenführt oder Kryptowerte gegen Geld tauscht, zeigt dieses Feld an, dass die Transaktion im Rahmen anderer Funktionen ausgeführt wurde.

„DEAL“ — Tausch von Kryptowerten gegen einen Geldbetrag

„MTCH“ — Zusammenführung sich deckender Kundenaufträge

„AOTC“ — Andere Funktion

Abschnitt C — Datum und Uhrzeit

8

Datum und Uhrzeit

Datum und Uhrzeit für jedes in den Abschnitten G und K aufgeführte Ereignis.

{DATE_TIME_FORMAT}

Abschnitt D — Gültigkeitsdauer und Auftragsbeschränkungen

9

Gültigkeitsdauer

Good-For-Day: Der Auftrag erlischt am Ende des Handelstags, an dem er in das Auftragsbuch eingegeben wurde.

Good-Till-Cancelled: Der Auftrag ist so lange im Auftragsbuch aktiv und ausführbar, bis er storniert wird.

Good-Till-Time: Der Auftrag erlischt spätestens zu einer festgesetzten Uhrzeit am aktuellen Geschäftstag.

Good-Till-Date: Der Auftrag erlischt nach Ablauf eines bestimmten Datums.

Good-Till-Specified Date and Time: Der Auftrag erlischt an einem bestimmten Datum zu einer bestimmten Uhrzeit.

Good After Time: Der Auftrag ist erst nach Ablauf einer festgesetzten Uhrzeit am aktuellen Geschäftstag aktiv.

Good After Date: Der Auftrag ist erst ab einem festgesetzten Datum aktiv.

Good After Specified Date and Time: Der Auftrag ist erst ab einer festgesetzten Uhrzeit am festgesetzten Datum aktiv.

Immediate-Or-Cancel: ein Auftrag, der bei seiner Eingabe ins Auftragsbuch sofort (über die ausführbare Menge) ausgeführt wird und der mit der Restmenge (sofern vorhanden), die nicht ausgeführt werden konnte, nicht im Orderbuch verbleibt.

Fill-Or-Kill: ein Auftrag, der bei seiner Eingabe ins Auftragsbuch sofort ausgeführt wird, sofern er vollständig ausgeführt werden kann. Falls der Auftrag nur teilweise ausgeführt werden kann, wird er automatisch zurückgewiesen und kann somit nicht ausgeführt werden.

Sonstige: alle weiteren Angaben, die speziell für bestimmte Geschäftsmodelle, Handelsplattformen oder Handelssysteme gelten.

„DAVY“ — Good-For-Day

„GTCV“ — Good-Till-Cancelled

„GTTV“ — Good-Till-Time

„GTDV“ — Good-Till-Date

„GTSV“ — Good-Till-Specified Date and Time

„GATV“ — Good After Time

„GADV“ — Good After Date

„GASV“ — Good After Specified Date and Time

„IOCV“ — Immediate-Or-Cancel

„FOKV“ — Fill-Or-Kill

oder

{ALPHANUM-4}Zeichen, die in der eigenen Klassifikation der Handelsplattform für Kryptowerte noch nicht verwendet werden.

10

Auftragsbeschränkung

Good For Closing Price Crossing Session: wenn sich ein Auftrag für den Schlusskurs einer Crossing Session qualifiziert.

Valid For Auction: Der Auftrag ist nur während Auktionsphasen aktiv und kann nur in diesen Phasen ausgeführt werden (diese können von dem Kunden des Anbieters von Kryptowerte-Dienstleistungen, der den Auftrag eingereicht hat, festgelegt werden, wie Eröffnungs- und Schlussauktionen und/oder Auktionen innerhalb eines Tages).

Valid For Continuous Trading only: Der Auftrag ist nur während des fortlaufenden Handels aktiv.

Sonstige: alle weiteren Angaben, die speziell für bestimmte Geschäftsmodelle, Handelsplattformen oder Handelssysteme gelten.

„SESR“ — Good For Closing Price Crossing Session

„VFAR“ — Valid For Auction

„VFCR“ — Valid For Continuous Trading only

{ALPHANUM-4}Zeichen, die in der eigenen Klassifikation der Handelsplattform für Kryptowerte noch nicht verwendet werden.

Treffen mehrere Möglichkeiten zu, sind die entsprechenden Zeichen hier durch Kommata getrennt anzugeben.

11

Datum und Uhrzeit der Gültigkeitsdauer

Dieses Feld bezieht sich auf den Zeitstempel, der den Zeitpunkt wiedergibt, zu dem der Auftrag aktiv wird oder definitiv aus dem Auftragsbuch gelöscht wird.

Good for day: Eingangsdatum mit einem Zeitstempel unmittelbar vor Mitternacht.

Good till time: Eingangsdatum und im Auftrag angegebene Uhrzeit.

Good till date: angegebenes Ablaufdatum mit einem Zeitstempel unmittelbar vor Mitternacht.

Good till specified date and time: für den Ablauf der Gültigkeit angegebenes Datum und angegebene Uhrzeit.

Good after time: Eingangsdatum und angegebene Uhrzeit, zu der der Auftrag aktiv wird.

Good after date: angegebenes Datum mit einem Zeitstempel unmittelbar nach Mitternacht.

Good after specified date and time: angegebenes Datum und angegebene Uhrzeit, zu der der Auftrag aktiv wird.

Good till Cancel: letztes Datum und letzte Uhrzeit, zu dem der Auftrag infolge des Handelsbetriebs automatisch gelöscht wird.

Sonstige: Zeitstempel für jeden weiteren Gültigkeitstyp.

{DATE_TIME_FORMAT}

Abschnitt E — Priorität und laufende Nummer

12

Zeitstempel zur Priorisierung von Aufträgen

Dieses Feld ist jeweils zu aktualisieren, wenn sich die Priorität eines Auftrags ändert.

{DATE_TIME_FORMAT}

13

Prioritätsvolumen

Bei Handelsplattformen für Kryptowerte, die Volumen-Zeit-Priorität verwenden, ist in dieses Feld eine positive Zahl einzutragen, die der Menge entspricht.

Dieses Feld ist jeweils zu aktualisieren, wenn sich die Priorität des Auftrags ändert.

Bis zu 20 positive numerische Zeichen.

14

Laufende Nummer

Jedes in Abschnitt G aufgeführte Ereignis ist durch positive Ganzzahlen in aufsteigender Reihenfolge zu identifizieren.

Für jeden Ereignistyp darf nur eine laufende Nummer vergeben werden; diese muss über alle vom Betreiber der Handelsplattform für Kryptowerte mit einem Zeitstempel versehenen Ereignisse konsistent sein und sie muss für das Datum, an dem das Ereignis eintritt, fortbestehen.

{INTEGER-50}

Abschnitt F — Identifikation des Auftrags

15

Segment MIC

Kennung der Handelsplattform für Kryptowerte, wo der Auftrag eingereicht wurde.

Verwendet die Handelsplattform für Kryptowerte Segment MICs, so ist der Segment MIC zu verwenden.

Verwendet die Handelsplattform für Kryptowerte keine Segment MICs, so ist der Operating MIC zu verwenden.

{MIC}

16

Auftragsbuch-Code

Der von der Handelsplattform für Kryptowerte für jedes Auftragsbuch festgelegte alphanumerische Code.

{ALPHANUM-20}

17

Kryptowert-Identifikationscode

Eindeutige und unverwechselbare Kennung des Kryptowerts gemäß Artikel 4.

{DTI}

{ALPHANUM-20}

18

Eingangsdatum

Eingangsdatum des ursprünglichen Auftrags

{DATEFORMAT}

19

Auftragsidentifikationscode

Ein alphanumerischer Code, der einem einzelnen Auftrag vom Betreiber der Handelsplattform für Kryptowerte zugewiesen wird.

{ALPHANUM-50}

Abschnitt G — Ereignisse mit Auswirkungen auf den Auftrag

20

Neuer Auftrag, Ändern des Auftrags, Stornieren des Auftrags, Zurückweisen des Auftrags, vollständige oder teilweise Ausführung

Neuer Auftrag: Übermittlung eines neuen Auftrags an den Anbieter von Kryptowerte-Dienstleistungen, der die Handelsplattform für Kryptowerte betreibt.

Ausgelöst: ein Auftrag, der bei Eintreten einer zuvor festgelegten Bedingung ausführbar oder ggf. nicht ausführbar wird.

Vom Teilnehmer der Handelsplattform für Kryptowerte ersetzt: wenn ein Teilnehmer oder ein Kunde der Handelsplattform für Kryptowerte auf eigene Initiative beschließt, Merkmale des zuvor von ihm in das Auftragsbuch eingegebenen Auftrags zu ändern.

Infolge des Handelsbetriebs ersetzt (automatisch): wenn Merkmale eines Auftrags durch die IT-Systeme des Betreibers der Handelsplattform für Kryptowerte geändert werden. Dies umfasst auch die Änderung der aktuellen Merkmale einer Pegged-Order oder Trailing-Stop-Order, um die Position des Auftrags im Auftragsbuch wiederzugeben.

Infolge des Handelsbetriebs ersetzt (menschliches Eingreifen): wenn Merkmale eines Auftrags durch Mitarbeiter des Betreibers einer Handelsplattform für Kryptowerte geändert werden. Dies umfasst auch den Fall, dass bei einem Teilnehmer der Handelsplattform für Kryptowerte IT-Probleme aufgetreten sind und dessen Aufträge dringend storniert werden müssen.

Änderung des Status auf Initiative des Teilnehmers der Handelsplattform für Kryptowerte. Dies umfasst die Aktivierung und Deaktivierung.

Änderung des Status infolge des Handelsbetriebs.

Auf Initiative des Teilnehmers der Handelsplattform für Kryptowerte storniert: wenn ein Teilnehmer oder ein Kunde auf eigene Initiative beschließt, den von ihm zuvor eingegebenen Auftrag zu stornieren.

Infolge des Handelsbetriebs storniert:

Zurückgewiesener Auftrag: ein eingegangener, jedoch vom Betreiber der Handelsplattform für Kryptowerte zurückgewiesener Auftrag.

Abgelaufener Auftrag: wenn der Auftrag nach Ablauf seiner Gültigkeitsdauer aus dem Auftragsbuch gelöscht wird.

Teilweise ausgeführt: wenn der Auftrag nicht vollständig ausgeführt wird, sodass eine auszuführende Restmenge verbleibt.

Vollständig ausgeführt: wenn keine Menge mehr zur Ausführung verbleibt.

„NEWO“ — neuer Auftrag

„TRIG“ — ausgelöst

„REME“ — vom Mitglied oder Teilnehmer der Handelsplattform für Kryptowerte ersetzt

„REMA“ — infolge des Handelsbetriebs ersetzt (automatisch)

„REMH“ — infolge des Handelsbetriebs ersetzt (menschliches Eingreifen)

„CHME“ — Änderung des Status auf Initiative des Teilnehmers der Handelsplattform für Kryptowerte

„CHMO“ — Änderung des Status infolge des Handelsbetriebs

„CAME“ — auf Initiative des Teilnehmers der Handelsplattform für Kryptowerte storniert

„CAMO“ — infolge des Handelsbetriebs storniert

„REMO“ — zurückgewiesener Auftrag

„EXPI“ — abgelaufener Auftrag

„PARF“ — teilweise ausgeführt

„FILL“ — vollständig ausgeführt

{ALPHANUM-4}Zeichen, die in der eigenen Klassifikation der Handelsplattform für Kryptowerte noch nicht verwendet werden.

Abschnitt H — Art des Auftrags

21

Auftragsart

Gibt die Art des Auftrags an, der der Handelsplattform für Kryptowerte gemäß deren Spezifikationen übermittelt wird.

{ALPHANUM-50}

22

Klassifizierung der Auftragsart

Klassifizierung des Auftrags nach zwei allgemeinen Auftragsarten. Limit-Order: wenn der Auftrag ausführbar ist und

Stop-Order: wenn der Auftrag nur bei Eintreten eines vorab festgelegten Preisereignisses ausführbar wird.

„LMTO“ für Limit-Order oder „STOP“ für Stop-Order.

Abschnitt I — Preise

23

Limitpreis

Höchstpreis, zu dem ein Kaufauftrag ausgeführt werden kann, oder Mindestpreis, zu dem ein Verkaufsauftrag ausgeführt werden kann.

Spreadpreis bei einer Strategieorder. Dieser Wert kann negativ oder positiv sein.

Falls nicht relevant, ist in diesem Feld „NOAP“ anzugeben.

Wenn der Preis als monetärer Wert ausgedrückt wird, ist er in der Hauptwährungseinheit anzugeben.

Wird der Kryptowert auf Basis eines Währungspaars gehandelt, drückt der Preis die Menge der Quotierungswährung für eine Einheit der Basiswährung aus.

Wird der Preis in Teilkomponenten dieses Kryptowerts ausgedrückt, so wird er dennoch als Dezimalnotation des in Einheiten dieses Kryptowerts ausgedrückten Preises aufgezeichnet.

{DECIMAL-18/13}, falls der Preis als monetärer Wert ausgedrückt wird.

{DECIMAL-11/10}, falls der Preis als Prozentsatz oder Rendite ausgedrückt wird.

{DECIMAL-18/17}, falls der Preis in Basispunkten ausgedrückt wird.

„NOAP“

24

Weiterer Limitpreis

Jeder andere Limitpreis, der für den Auftrag gelten kann. Falls nicht relevant, ist in diesem Feld „NOAP“ anzugeben.

Wenn der Preis als monetärer Wert ausgedrückt wird, ist er in der Hauptwährungseinheit anzugeben.

Wird der Kryptowert auf Basis eines Währungspaars gehandelt, drückt der Preis die Menge der Quotierungswährung für eine Einheit der Basiswährung aus.

Wird der Preis in Teilkomponenten dieses Kryptowerts ausgedrückt, so wird er dennoch als Dezimalnotation des in Einheiten dieses Kryptowerts ausgedrückten Preises aufgezeichnet.

{DECIMAL-18/13}, falls der Preis als monetärer Wert ausgedrückt wird.

{DECIMAL-11/10}, falls der Preis als Prozentsatz oder Rendite ausgedrückt wird.

{DECIMAL-18/17}, falls der Preis in Basispunkten ausgedrückt wird.

„NOAP“

25

Stop-Preis

Der Preis, der erreicht werden muss, damit der Auftrag aktiv wird.

Für Stop-Order, die durch Ereignisse ausgelöst werden, die vom Preis des Kryptowerts unabhängig sind, ist in diesem Feld ein Stop-Preis gleich null einzugeben.

Falls nicht relevant, ist in diesem Feld „NOAP“ anzugeben.

Wenn der Preis als monetärer Wert ausgedrückt wird, ist er in der Hauptwährungseinheit anzugeben.

Wird der Kryptowert auf Basis eines Währungspaars gehandelt, drückt der Preis die Menge der Quotierungswährung für eine Einheit der Basiswährung aus.

Wird der Preis in Teilkomponenten dieses Kryptowerts ausgedrückt, so wird er dennoch als Dezimalnotation des in Einheiten dieses Kryptowerts ausgedrückten Preises aufgezeichnet.

{DECIMAL-18/13}, falls der Preis als monetärer Wert ausgedrückt wird.

{DECIMAL-11/10}, falls der Preis als Prozentsatz oder Rendite ausgedrückt wird.

{DECIMAL-18/17}, falls der Preis in Basispunkten ausgedrückt wird.

„NOAP“

26

Pegged-Limitpreis

Höchstpreis, zu dem eine Pegged-Order als Kaufauftrag ausgeführt werden kann, oder Mindestpreis, zu dem eine Pegged-Order als Verkaufsauftrag ausgeführt werden kann.

Falls nicht relevant, ist in diesem Feld „NOAP“ anzugeben.

Wenn der Preis als monetärer Wert ausgedrückt wird, ist er in der Hauptwährungseinheit anzugeben.

Wird der Kryptowert auf Basis eines Währungspaars gehandelt, drückt der Preis die Menge der Quotierungswährung für eine Einheit der Basiswährung aus.

Wird der Preis in Teilkomponenten dieses Kryptowerts ausgedrückt, so wird er dennoch als Dezimalnotation des in Einheiten dieses Kryptowerts ausgedrückten Preises aufgezeichnet.

{DECIMAL-18/13}, falls der Preis als monetärer Wert ausgedrückt wird.

{DECIMAL-11/10}, falls der Preis als Prozentsatz oder Rendite ausgedrückt wird.

{DECIMAL-18/17}, falls der Preis in Basispunkten ausgedrückt wird.

„NOAP“

27

Transaktionspreis

Handelspreis des Geschäfts, ggf. ohne Provision, sonstige Gebühren und aufgelaufene Zinsen.

Wenn kein Preis anwendbar ist, ist in diesem Feld „NOAP“ anzugeben.

Wird der Preis als monetärer Wert aufgezeichnet, ist er in der Hauptwährungseinheit anzugeben.

Wird der Kryptowert auf Basis eines Währungspaars gehandelt, drückt der Preis die Menge der Quotierungswährung für eine Einheit der Basiswährung aus.

{DECIMAL-18/13}, falls der Preis als monetärer Wert ausgedrückt wird.

{DECIMAL-11/10}, falls der Preis als Prozentsatz oder Rendite ausgedrückt wird.

{DECIMAL-18/17}, falls der Preis in Basispunkten ausgedrückt wird.

„NOAP“

28

Währung des Preises

Währung, in der der Handelspreis des Kryptowerts, auf den sich der Auftrag bezieht, ausgedrückt wird (falls der Preis als monetärer Wert ausgedrückt wird).

Wird der Kryptowert in E-Geld/E-Geld-Token gehandelt, sind die in Artikel 4 spezifizierten Digital Token Identifier zu verwenden.

Wird der Preis des Kryptowerts in monetärer Form anhand eines Währungspaars ausgedrückt, ist das Währungspaar anzugeben, in dem der Preis des Kryptowerts, auf den sich der Auftrag bezieht, ausgedrückt wird. Der erste Währungscode entspricht der Basiswährung und der zweite der Quotierungswährung. Die Quotierungswährung bestimmt den Preis einer Einheit der Basiswährung. Um die Fiatwährung bzw. den Kryptowert im Währungspaar darzustellen, werden der ISO-Währungscode und die DTI-Kurzbezeichnung verwendet, die gemäß den Datenelementen nach ISO 24165-2 für die Registrierung des DTI oder der gleichwertigen alternativen Kennung gemäß Artikel 4 registriert wurden.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

Für Fiat-Währungen in einem Währungspaar sollte der Code {CURRENCYCODE_3} verwendet werden.

Für Kryptowerte in einem Währungspaar sollte der Code {DTI_SHORT_NAME} verwendet werden.

„NOAP“

29

Preisnotierung

Zeigt an, ob der Preis als monetärer Wert, als Prozentsatz, als Rendite, in Basispunkten oder in Kryptowerten angegeben wird.

„MONE“ — monetärer Wert

„PERC“ — Prozentsatz

„YIEL“ — Rendite

„BAPO“ — Basispunkte

Abschnitt J — Auftragsanweisungen

30

Kauf/Verkauf-Indikator

Angabe, ob es sich beim Auftrag um einen Kauf oder Verkauf handelt.

„BUYI“ — Kauf

„SELL“ — Verkauf

31

Auftragsstatus

Zur Identifizierung von Aufträgen, die aktiv/inaktiv/ausgesetzt, verbindlich/indikativ (nur Offerten zugewiesen)/implizit/weitergeleitet sind.

Aktiv — nicht Offerten zugewiesene Aufträge, die ausführbar sind.

Inaktiv — nicht Offerten zugewiesene Aufträge, die nicht ausführbar sind.

Verbindlich/Indikativ — nur Offerten zugewiesen. Indikative Offerten bedeuten, dass sie sichtbar sind, aber nicht ausgeführt werden können. Auf einigen Handelsplattformen für Kryptowerte sind hierin Bezugsrechte eingeschlossen. Verbindliche Offerten können ausgeführt werden.

Implizit — für Strategieorder, die von der Implied-in- oder Implied-out-Funktionalität abgeleitet werden.

Weitergeleitet — für Aufträge, die von der Handelsplattform für Kryptowerte an andere Handelsplätze weitergeleitet werden.

„ACTI“ — aktiv

oder

„INAC“ — inaktiv

oder

„FIRM“ — verbindliche Offerten

oder

„INDI“ — indikative Offerten

oder

„IMPL“ — implizierte Strategieorder

oder

„ROUT“ — weitergeleitete Aufträge.

Treffen mehrere Möglichkeiten zu, sind diese hier durch Kommata getrennt anzugeben.

32

Mengennotierung

Gibt an, ob die angegebene Menge als Anzahl von Einheiten, als Nominalwert oder als monetärer Wert oder in Kryptowerteeinheiten ausgedrückt wird.

„UNIT“ — Anzahl der Einheiten

„NOML“ — Nominalwert

„MONE“ — monetärer Wert

„{CRYP}“ — Wert in Kryptowerten

33

Währung der Menge

Währung, in der die Menge ausgedrückt wird Die Währung bezieht sich auf die Kryptowerteeinheiten, auch wenn die Transaktion auf Teilkomponenten des betreffenden Kryptowerts lautet.

Nur anzugeben, wenn die Menge als nominaler monetärer Wert oder in Kryptowerteeinheiten ausgedrückt wird.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

34

Anfangsmenge

Anzahl der Kryptowerteeinheiten, die Gegenstand des Auftrags sind. Bezieht sich der Auftrag nur auf einen Kryptowertanteil, ist die Menge in der Dezimalnotation der Einheit anzugeben.

Nominalwert oder monetärer Wert des Kryptowerts.

{DECIMAL-18/17}, falls die Menge als Anzahl der Einheiten ausgedrückt wird.

{DECIMAL-18/5}, falls die Menge als monetärer Wert oder als Nominalwert ausgedrückt wird.

35

Verbleibende Menge

Gesamtmenge, die nach einer teilweisen Ausführung oder bei einem anderen Ereignis, das sich auf den Auftrag auswirkt, im Auftragsbuch verbleibt.

Bei teilweiser Ausführung des Auftrags entspricht dies der nach dieser teilweisen Ausführung insgesamt verbleibenden Menge. Bei Auftragseingang muss dieser Wert der Anfangsmenge entsprechen.

{DECIMAL-18/17}, falls die Menge als Anzahl der Einheiten ausgedrückt wird.

{DECIMAL-18/5}, falls die Menge als monetärer Wert oder als Nominalwert ausgedrückt wird.

36

Angezeigte Menge

Im Auftragsbuch sichtbare Menge (im Gegensatz zur nicht sichtbaren Menge)

{DECIMAL-18/17}, falls die Menge als Anzahl der Einheiten ausgedrückt wird.

{DECIMAL-18/5}, falls die Menge als monetärer Wert oder als Nominalwert ausgedrückt wird.

37

Gehandelte Menge

Bei teilweiser oder vollständiger Ausführung ist in diesem Feld die ausgeführte Menge anzugeben.

{DECIMAL-18/17}, falls die Menge als Anzahl der Einheiten ausgedrückt wird.

{DECIMAL-18/5}, falls die Menge als monetärer Wert oder als Nominalwert ausgedrückt wird.

38

Akzeptierte Mindestmenge (Minimum Acceptable Quantity — MAQ)

Die kleinste Menge, die für einen auszuführenden Auftrag akzeptiert wird. Sie kann sich aus mehreren teilweisen Ausführungen zusammen und gilt normalerweise nur für nicht persistente Auftragsarten.

Falls nicht relevant, ist in diesem Feld „NOAP“ anzugeben.

{DECIMAL-18/17}, falls die Menge als Anzahl der Einheiten ausgedrückt wird.

{DECIMAL-18/5}, falls die Menge als monetärer Wert oder als Nominalwert ausgedrückt wird.

„NOAP“

39

Mindestausführungsvolumen (MES)

Das Mindestvolumen, das bei einer einzelnen potenziellen Ausführung ausgeführt werden kann.

Falls nicht relevant, Feld bitte leer lassen.

{DECIMAL-18/17}, falls die Menge als Anzahl der Einheiten ausgedrückt wird.

{DECIMAL-18/5}, falls die Menge als monetärer Wert oder als Nominalwert ausgedrückt wird.

40

MES nur erste Ausführung

Gibt an, ob die MES nur für die erste Ausführung relevant ist.

Wenn kein Eintrag in Feld 39 erfolgt, kann auch dieses Feld leer bleiben.

„zutreffend“

„nicht zutreffend“

41

Kennzeichen für nur passiv

Zeigt an, ob der Auftrag mit einem Merkmal/Kennzeichen an die Handelsplattform für Kryptowerte übermittelt wird, das festlegt, dass der Auftrag nicht sofort gegen sichtbare Gegenaufträge ausgeführt werden soll.

„zutreffend“

„nicht zutreffend“

42

Kennzeichen für passiv oder aggressiv

Gibt bei der teilweisen oder vollständigen Auftragsausführung an, ob der Auftrag bereits im Auftragsbuch vorhanden war und der Liquiditätszufuhr dient (passiv) oder ob der Auftrag den Handel auslöste und somit Liquidität abschöpfte (aggressiv).

Falls nicht relevant, Feld bitte leer lassen.

„PASV“ — passiv oder

„AGRE“ — aggressiv.

43

Self Match Prevention (SMP)

Gibt an, ob der Auftrag mit Kriterien zur Verhinderung der Selbstausführung eingegeben wurde, damit er nicht gegen einen Auftrag auf der Gegenseite des Buchs ausführbar ist, der vom selben Teilnehmer eingegeben wurde.

„zutreffend“

„nicht zutreffend“

44

Identifikationscode für Strategieorder

Alphanumerischer Code, mit dem alle verbundenen Aufträge, die Teil einer Strategie gemäß Artikel 9 Absatz 2 sind, verknüpft werden.

{ALPHANUM-50}

45

Weiterleitungsstrategie

Anwendbare Weiterleitungsstrategie gemäß der Spezifikation durch die Handelsplattform für Kryptowerte.

Falls nicht relevant, Feld bitte leer lassen.

{ALPHANUM-50}

46

Transaktionsidentifikationscode

Alphanumerischer Code, den die Handelsplattform für Kryptowerte der Transaktion gemäß Artikel 14 zuweist.

Der von der Handelsplattform für Kryptowerte vergebene Code muss für jeden Segment MIC nach ISO 10383 und jeden Handelstag eindeutig, konsistent und persistent sein. Die Komponenten des Transaktionsidentifikationscodes dürfen die Identität der Gegenparteien der Transaktion, für die der Code geführt wird, nicht offenbaren. Bei Aufträgen an Handelsplattformen für Kryptowerte gemäß Artikel 12 der Delegierten Verordnung der Kommission zur Festlegung technischer Standards gemäß Artikel 68 Absatz 10 Unterabsatz 1 Buchstabe b an ein Unternehmen, das Kryptowerte-Dienstleistungen außerhalb der Union erbringt, werden diese Informationen aufgezeichnet, wenn sie abrufbar sind.

{ALPHANUM-52}

Abschnitt K — Handelsphasen, indikativer Auktionspreis und indikatives Auktionsvolumen

47

Handelsphasen

Bezeichnung der verschiedenen Handelsphasen, in denen ein Auftrag im Auftragsbuch vorhanden ist, einschließlich Handelseinstellungen, Notfallsicherungen und Aussetzungen.

{ALPHANUM-50}

48

Indikativer Auktionspreis

Preis, zu dem die jeweilige Auktion in Bezug auf den Kryptowert, für den ein oder mehrere Aufträge platziert wurden, auszugleichen ist.

{DECIMAL-18/5}, falls der Preis als monetärer Wert oder als Nominalwert ausgedrückt wird.

Wird der Preis als monetärer Wert ausgedrückt, ist er in der Hauptwährungseinheit anzugeben.

{DECIMAL-11/10}, falls der Preis als Prozentsatz oder Rendite ausgedrückt wird.

49

Indikatives Auktionsvolumen

Volumen (Anzahl der Kryptowerteeinheiten), das zum indikativen Auktionspreis ausgeführt werden kann, falls die Auktion zu genau diesem Zeitpunkt enden würde.

{DECIMAL-18/17}, falls die Menge als Anzahl der Einheiten ausgedrückt wird.

{DECIMAL-18/5}, falls die Menge als monetärer Wert oder als Nominalwert ausgedrückt wird.

Abschnitt L — Wohnsitzland natürlicher Personen

50

Angabe des Wohnsitzlands

Dieses Feld ist auszufüllen, wenn eine natürliche Person im Sinne von Artikel 3 Absatz 4 in einem anderen Land als dem ihrer Staatsangehörigkeit ansässig ist.

{COUNTRYCODE_2}

„NOAP“

Feld Nr.

FELD

ERFORDERLICHE ANGABEN

An die zuständige Behörde zu meldende Angaben

1

Transaktionshash

Kennung, die die eindeutige Identifizierung einer Transaktion im Netz ermöglicht.

{ALPHANUM-140}

2

Wallet-Adressen

Code zur eindeutigen Identifizierung der Wallet des Käufers/Verkäufers, an die der Kryptowert übertragen wird.

{ALPHANUM-140}

3

Adressen intelligenter Verträge

Code zur eindeutigen Identifizierung der Adresse eines intelligenten Vertrags.

{ALPHANUM-140}

4

Zeitstempel

Zeitstempel der Erstellung des Blocks.

{DATE_TIME_FORMAT}

5

Menge/aktuelles Gesamtangebot

Verhältnis zwischen der übertragenen Menge und dem aktuellen Umlaufbetrag des Kryptowerts.

6

Token-ID

Digital Token Identifier oder gleichwertige alternative Kennung gemäß Artikel 4.

{DTI}

{ALPHANUM-20}

7

Netzwerkgebühr

Gebühren, die zur Deckung der Kosten für die Erstellung eines neuen Blocks erhoben werden.

8

Gebührenobergrenze

Höchstbetrag der „Netzwerkgebühren“, die ein On-chain-Nutzer für die Ausführung einer bestimmten Transaktion zu zahlen bereit ist.

9

Datengröße

Mit Blick auf die „Netzwerkgebühr“ und die „Gebührenobergrenze“ kann eine Online-Transaktion in einem bestimmten Datenfeld „Anhänge“ enthalten, die sich auf die für die Bearbeitung der Transaktion verlangten Netzwerkgebühren auswirken.

10

„An“

Eindeutige Kennung des Käufers, die normalerweise vom DLT-Protokoll auf Basis der Wallet-Adressen des Käufers generiert wird.

{ALPHANUM-140}

11

„Von“

Eindeutige Kennung des Verkäufers, die normalerweise vom DLT-Protokoll auf Basis der Wallet-Adressen des Verkäufers generiert wird.

{ALPHANUM-140}

12

Währung

Währungscode

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

13

Referenznummer der Transaktion

In Feld 2 gemeldete Identifikationsnummer, die bei jedem Dateneintrag für die ausführende Firma eindeutig ist, damit eine Verbindung zwischen dem On-Chain-Bericht und dem Off-Chain-Bericht hergestellt werden kann.

{ALPHANUM-140}